自律监管措施有哪些
自律监管措施主要包括以下几类：
行业协会和组织自律
制定行业规范和准则，对会员进行自我管理和自我约束。
协调行业关系，维护行业权益，促进行业发展。
企业自律
制定企业行为准则和内部管理制度，对员工进行自我约束和自我管理。
规范企业经营行为，提高企业形象和信誉度。
交易所自律监管
口头警示：以口头形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正。
书面警示：以监管函等书面形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正。
约见谈话：要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取措施及时防范、补救或者改正。
要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见：要求中介机构或者要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见。
要求限期改正：要求当事人停止违规行为或者限期改正。
要求公开更正、澄清或说明：要求监管对象对信息披露中的错漏事项进行公开更正，或者对有关事项或风险情况予以公开澄清或说明。
要求公开致歉：要求当事人对违规事项以公告或者本所认可的其他方式向投资者公开致歉。
要求限期召开投资者说明会：要求当事人限期召开说明会，就特定事项公开向投资者作出解释或者说明。
要求上市公司董事会追偿损失：对于他人给上市公司造成损失，且相关损失已经由司法机关、行政机关或损失造成者予以明确确认，但上市公司董事会未进行追偿的，要求上市公司董事会主动进行追偿。
全国股转公司自律监管
要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露。
要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
约见谈话。
要求提交书面承诺。
出具警示函。
责令改正。
暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件。
暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售。
限制证券账户交易。
向中国证监会报告有关违法违规行为。
其他自律监管措施。
自律组织的监管方式
对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。
对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
另类投资业务的自律管理措施
定期报告。
工作人员基本信息报送。
定期评估。
执业检查。
自律惩戒。
这些自律监管措施旨在通过不同主体和层级的监管，确保市场参与者的行为符合法律法规和行业标准，维护市场秩序和公平竞争。
相关推荐
-
施工组织方案是什么施工组织方案的主要内容通常包括以下几个方面：工程概况工程名称、地理位置、规模及特点。工程的主要施工内容和技术要求。工程的施工环境和条件分析。施工总体部署施工总平面布置。施工现场临时设施布置。施工队伍的组建和分工。施工机械和设备的选型与配置。施工进度计划施工总进度计划。分部分项工程进度计划。关键线路和时间:2025-01-24 21:01:48 -
事故车多久可以取车事故车辆被扣留后，其可以取出的时间主要取决于是否需要进行车辆检验、鉴定，以及具体处理程序的复杂程度。以下是几种常见情况下的扣车及取车时间限制：常规扣车时间如果需要对车辆进行检验、鉴定，交警扣留事故车辆的时间一般为 33天。这个时间包括交警在3日内决定是否立案、决定立案后3日内委托做检验鉴定、鉴定机构时间:2025-01-18 06:35:36
-
法院受理举证期是多久法院受理举证期限根据案件类型和审理程序而定，具体规定如下：第一审普通程序案件：举证期限不得少于十五日。当事人提供新的证据的第二审案件：举证期限不得少于十日。适用简易程序审理的案件：举证期限不得超过十五日。小额诉讼案件的举证期限：一般不得超过七日。发回重审的案件：第一审人民法院可以结合案件具体情况和发时间:2025-01-18 05:20:35
-
起诉后多久是举证在民事诉讼中，举证期限的规定如下：一般规定民事诉讼举证的时间一般是不少于30天。举证期限从当事人收到诉讼通知书的次日开始计算。法院指定举证期限由人民法院指定举证期限的，指定的期限不得少于30日，自当事人收到案件受理通知书和应诉通知书的次日起计算。特殊情况人民法院确定举证期限，第一审普通程序案件不得少时间:2025-01-18 02:26:36
-
违章记录档案放多久违章记录档案的保存时间主要依据《中华人民共和国道路交通安全法》和相关规定，具体保存时间如下：违章记录保存两年违章记录保存的时间是当事人处理交通违法罚单后，才会删除。公安机关交通管理部门对交通技术监控设备收集的违法行为记录内容应当严格审核制度，完善审核程序。交通违法记录保留2年依据我国相关法律的规定，时间:2025-01-18 01:21:11